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名称 |
第一创业瑞年5号集合资产管理计划 |
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类型 |
集合资产管理计划 |
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产品代码 |
瑞年5号12月期：AE4009、 瑞年5号B：AE4008 |
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目标规模 |
本集合计划推广期、存续期规模上限为25亿份（不含参与资金利息转增份额）。管理人有权根据实际情况调整推广期及存续期规模上限，并在管理人指定网站公告。 集合计划的总参与人数不超过200人。 |
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管理期限 |
本集合计划的存续期为3年，自本集合计划成立之日起至3年后的对应月对应日止（遇节假日顺延至下一工作日）。 |
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推广期 |
本计划推广期由管理人通过网站发布的推广公告约定。 |
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封闭期 |
优先级份额封闭期依投资该期时的管理人推广公告为准，封闭期内不办理参与、退出业务； |
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开放期 |
（1）优先级份额开放期安排 开放期安排由管理人根据本集合计划的运作情况在集合计划存续期间灵活设置并确定，于当次开放参与之前至少提前1个工作日由管理人在指定网站上披露，并披露本次发行的期限分类（3个月1期、2期等，6个月1期、2期等，以此类推）。 本集合计划可以设置多个开放日，在开放日委托人可参与本计划。委托人在某个开放日参与的计划份额，必须符合管理人在指定网站上披露的该份额对应开放日的参与条件与参与安排，参与条件与参与安排包括但不限于产品分类情况、份额代码、参与规模、参与上限与下限、运作期、对应的退出日、预期收益率等。 委托人某个开放日参与的计划份额对应的退出日为该笔份额参与申请日起满一个运作期的对日；若该日为非工作日或后续月份实际不存在对日的，则退出日顺延至下一工作日。若股票质押回购交易融入方出现违约事宜的，则管理人有权将该运作期对应的退出日顺延，待违约结算完毕后对委托人进行强制退出。 （2）风险级份额开放期安排 管理人应按照本合同约定在推广时或特定开放期参与本集合计划风险级份额。管理人有权灵活设置风险级份额特定开放期。在满足集合计划合同约定自有资金退出条件的情形下，管理人可以自行安排自有资金的退出。 |
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份额面值 |
人民币1.00元。 |
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最低金额 |
优先级份额首次参与的最低金额均为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元，超过部分不设金额级差； 风险级份额首次参与的最低金额均为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元，超过部分不设金额级差； |
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相关费率 |
1、参与费：0%； 2、退出费：0% 3、管理费：0%/年； 4、托管费：0.1%/年； 5、业绩报酬：集合计划各类优先级份额对应收益中超过预期收益率以上部分的100%作为管理人的业绩报酬 |
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投资范围及投资比例 |
本集合计划投资范围主要为股票质押回购，也可以投资于各种现金管理类资产等金融监管部门批准或备案发行的金融产品，以及中国证监会认可的其他投资品种。 （1）股票质押回购：占资产净值的 0－100%； （2）现金类资产：包括现金、存款、通知存款、大额存单、到期日在一年以内（含一年）的国债、央行票据、政策性金融债，期限在一年以内（含一年）的债券逆回购、货币市场基金以及中国证监会认可的其他现金管理类工具：占资产净值的0-100%。 |
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风险收益特征 |
优先级份额：低风险；风险级份额：高风险 |
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适合推广对象 |
本集合计划优先级份额适合风险承受能力低，追求适中预期收益的投资者。 本集合计划风险级份额由管理人自有资金参与。 |
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管理人 |
第一创业证券股份有限公司 |
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托管人 |
中国工商银行股份有限公司深圳市分行 |
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代理推广机构 |
第一创业证券股份有限公司及其他符合相应资格条件的、经管理人委托的、代理推广本集合资产管理计划的机构。 |