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一创启程定增6号集合资产管理计划 | ||||||||||||
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类型 |
集合资产管理计划 | ||||||||||||
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产品代码 |
启程定增6号A1: S78332 启程定增6号B份额: S78334 | ||||||||||||
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目标规模 |
本集合计划推广期规模上限为5亿份（含委托人参与资金在推广期间产生的利息所转的份额） | ||||||||||||
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管理期限 |
本计划管理期限36个月，管理人有权提前终止，存续期届满可以展期。 | ||||||||||||
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推广期 |
由管理人通过网站发布推广公告约定。 | ||||||||||||
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封闭期 |
本计划除开放期外均为封闭期，封闭期内不办理参与、退出业务。 | ||||||||||||
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开放期 |
投资者可以办理集合计划参与、退出等业务的工作日。 1）自本计划A1期份额到期赎回后，本计划管理人不再新增发行其他A类份额。 2）B份额原则上不设开放期，但本计划资产净值相对于各A子份额净值之和低于1.3倍时，管理人有权开放B份额参与。此时B份额可参与的份额规模在本计划资产净值相对于各A子份额净值之和不超过2倍（含）的范围内由管理人确定。B份额委托人按持有B份额比例享有优先参与权，B份额委托人放弃参与的份额，管理人有权开放给其他投资者认购。本计划资产全部变现后，管理人有权设立特别开放期办理B份额的参与和退出。具体安排以管理人通过管理人信息披露平台公布信息为准。 | ||||||||||||
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份额面值 |
人民币1.00元。 | ||||||||||||
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最低金额 |
首次参与的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元。 | ||||||||||||
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相关费率 |
1、认购/申购费：A份额参与费为0%，B份额参与费为1%。 2、退出费：本计划终止清算和管理人办理强制退出时退出费率为零；除此之外，对持有期少于15个月的份额退出费率为1.5%；委托人持有多笔份额的，分笔计算持有期和退出费。 3、托管费：5万元/年； 4、管理费：在通常情况下,本计划的管理费按前一日集合计划资产净值2%的年费率计提，自本次合同变更生效之日起本计划的管理费按前一日集合计划资产净值0%的年费率计提； 5、其它费用 6、业绩报酬 （1）管理人收取业绩报酬的原则 管理人在委托人退出日或本集合计划终止日对符合业绩报酬计提条件的B份额提取业绩报酬。 （2）业绩报酬的计提方法 在B份额委托人退出日及本计划终止日，若持有期年化收益率小于等于8%，则管理人不提取业绩报酬；若持有期年化收益率大于8%，则管理人对超出8%部分按20%的比例提取业绩报酬，对超出50%部分按30%的比例提取业绩报酬。年化收益率的计算公式如下： 为年化收益率 为委托人退出日或本计划终止日B份额单位累计净值； 为委托人参与日B份额累计单位净值； 为委托人参与日B份额单位净值； 为委托人参与日至退出日或本计划终止日存续的年限（1年按365天计算）。 管理人业绩报酬计提如下：
Y＝业绩报酬； A＝每笔参与在上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日的B份额资产净值总额。 | ||||||||||||
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投资范围及投资比例 |
1、投资范围： （1）国内依法发行的股票，主要为非公开发行的股票（或称定增股票）； （2）以非公开发行股票为主要投资方向的各类资管计划，这些资管计划是指经金融监管部门批准或备案发行的，针对特定多个客户的各类金融产品，包括但不限于券商集合资产管理计划、集合信托计划、基金、基金子公司发行的资产管理计划等； (3)运用股指期货进行套期保值以规避部分系统风险； (4)闲置资金可投资银行存款、国内依法发行的债券产品、开放式基金、逆回购等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种等。其中，债券产品的债项评级必须在A及以上。 2、资产配置比例 （1）股票：占资产总值0-100%； （2）各类金融产品：占资产总值0-100%； （3）股指期货：占资产总值0-30%； （4）银行存款、国内依法发行的债券产品、开放式基金、逆回购等，占资产总值0-100％。 | ||||||||||||
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风险收益特征 |
A份额属于中风险，B份额属于高风险 | ||||||||||||
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适合推广对象 |
本集合计划的A份额属于中风险产品，适合中等风险承受能力和期望收益水平的投资者；本集合计划的B份额属于高风险产品, 适合风险承受能力较高，追求高预期收益的投资者。同时，适合的投资者是产品推广机构评定的与产品风险等级相匹配的合格投资者。 | ||||||||||||
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管理人 |
第一创业证券股份有限公司 | ||||||||||||
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托管人 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 | ||||||||||||
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代理推广机构 |
第一创业证券股份有限公司 | ||||||||||||
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批准产品发行或备案的机构 |
中国证券投资基金业协会 |